2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(3)

91、 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（　　）。
A．采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B．妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C．建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D．加强证券登记结算机构内部管理


92、 托管人应当在结算公司开立结算备付金账户，申请开立时须提交（　　）。
A．托管人出具的授权委托书
B．经办人有效身份证明文件复印件
C．托管人营业执照复印件(加盖公章)
D．指定收款账户授权书


93、 证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。
A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B．建立客户信用评估制度
C．明确客户征信的内容、程序和方式
D．记录和分析客户持仓品种及其交易情况


94、 上市公司出现（　　）之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近2年连续亏损
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌1个月
C．处于股票恢复上市交易日到恢复上市后收割年度报告披露日期间
D．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产


95、 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（　　）。
A．63天
B．91天
C．182天
D．273天


96、 在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（　　）。
A．按合同约定承担投资风险
B．保证委托资产来源及用途的合法性
C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额


97、下列属于授权委托书应载明事项的是（　　）。
A．被授权人姓名
B．证券账号
C．证券买卖及资金调拨权限
D．授权有效期


98、 关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。
A．清算是对应收、应付证券及价款的计算
B．清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D．交收并不发生财产实际转移


99、 依据产生的原因，信用交易风险可进一步分为（　　）。
A．违法违规风险
B．交易差错风险
C．服务质量风险
D．亏损风险


100、 参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　）根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A．申购日之前
B．申购日当日
C．提出申购申请后
D．开立资金账户的同时