2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(3)

81、 下列对上市开放式基金在交易所的交易规则说法正确的是（　　）。
A．交易规则与封闭式基金基本相同
B．买入申报数量为100份或其整数倍
C．申报价格最小变动为0．005元
D．上市次日起实行涨跌幅10%限制


82、 根据证券法的规定，证券交易所是（　　）的法人。
A．实行自律管理
B．不以营利为目的
C．组织和监督证券交易
D．为证券集中交易提供场所和设施


83、 全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体主要有（　　）。
A．商业银行
B．保险公司
C．财务公司
D．证券投资基金


84、 客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司采取的措施包括（　　）．
A．适当延期
B．强制平仓
C．处分客户担保物
D．不足部分向客户追索


85、 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。
A．制度不全
B．管理不善
C．控制不力
D．操作失误


86、 下面关于标准券的说法中，正确的有（　　）。
A．其设立简化了回购品种的设置
B．其设立实现了债券回购品种的标准化
C．标准券是由不同债券品种按相应折算率形成的
D．标准券是由各种债券按一定的折算率折合相加而成的


87、 满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。
A．由证券交易所指定主办券商的退市公司
B．未与主办券商签订委托代办股份转让协议
C．不履行基本信息披露义务的退市公司
D．与主办券商签订股份转让协议且披露经审计的最近年度财务报告的退市公司

88、 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．调整融资、融券保证金比例
D．调整维持担保比例


89、 对于以下（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。
A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关证券
B．单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行关联性交易
C．单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新收盘价
D．单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制

90、 连续竞价时，复核（　　）条件的申报为有效申报。
A．当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度
B．即无买入又无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度
C．无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度
D．买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度