2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(3)

51、 在集合资产管理计划中，（　　）保证委托资产来源及用途的合法性。
A．客户
B．证券公司
C．证监会派出机构
D．证券交易所


52、证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件是投资者必须事先在（　　）开立证券账户。
A．证券公司或其代理点
B．证券交易所或其代理点
C．中国结算公司或其代理点
D．商业银行或其代理点

53、 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用属于（　　）。
A．管理风险
B．合规风险
C．操作风险
D．技术风险


54、 上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例

55、集合资产管理计划的托管银行为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，账户名称为（　　）。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
C．托管银行—集合资产管理计划名称
D．证券公司—集合资产管理计划名称


56、 （　　）是证券经纪业务服务的核心。
A．有形服务
B．信息咨询服务
C．VIP服务
D．交易通道服务


57、 下列的（　　）具有债券和期权的双重特性。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．可转换债券
D．认股权证


58、 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（　　）规定的必备条款的融资融券业务合同。
A．证券公司
B．中国证券业协会
C．中国证券监督管理委员会
D．证券交易所


59、根据我国交易所的规定，集合竞价确定成交价格的首要原则是（　　）。
A．高于该价格的卖出申报全部成交
B．低于该价格的买入申报全部成交
C．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交
D．可实现最大成交量的价格

60、 指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A．中国证券业协会
B．中国证券监督管理委员会
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．各登记结算机构