2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(3)

71、 下面不属于操纵市场的行为有（　　）。
A．委托其他证券公司代为买卖证券
B．将自营账户借给他人使用
C．与他人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量
D．自买自卖影响证券交易价格和证券交易量


72、 证券公司对证券发行人的权利是指（　　）。
A．请求召开证券持有人大会
B．请求分配投资收益的权利
C．配售股份的认购权
D．参加证券持有人会议


73、 证券清算业务主要是指在每一个营业日中每个证券公司成交的（　　）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．投资的盈亏
B．指高点和低点
C．证券价款
D．证券数量


74、 结算系统参与人（　　）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。
A．无对应交易席位
B．已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
C．已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
D．资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金


75、 可转换债券的转股价格因公司（　　）进行调整。
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格


76、 集合资产管理计划说明书的主要内容有（　　）。
A．集合计划成立的条件和时间
B．投资理念与投资策略
C．投资决策依据
D．投资程序与风险控制


77、 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（　　）。
A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款


78、 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（　　）。
A．工商管理部门颁发的营业执照
B．组织机构代码证及复印件
C．执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)
D．加盖企业公章的执行事务合伙人或负责入对经办人的授权委托书


79、 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。
A．挪用客户资产
B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺


80、 证券经营融资融券业务主要面临的风险有（　　）。
A．信息技术风险
B．市场风险
C．业务管理风险
D．客户信用风险