2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(3)

11、 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法不正确的有（　　）。
A．证券发行与证券交易互相促进
B．证券发行为证券交易提供了对象
C．证券交易有利于证券发行的顺利进行
D．证券交易决定了证券发行的规模


12、 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中正确的是（　　）。
A．发行价格的确定方式不同
B．发行时间的确定方式不同
C．发行场所的确定方式不同
D．方形对象的确定方式不同


13、 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（　　）正式开业。
A．1990年12月和1991年7月
B．1990年11月和1991年4月
C．1990年11月和1991年2月
D．1990年12月和1990年11月


14、 将为（　　）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
A．证券交易所会员
B．上市公司
C．中国证券业协会
D．中国证监会


15、 深圳证券交易所实行标准券的质押式企业债回购有（　　）个品种。
A．4
B．5
C．9
D．11


16、 上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过（　　）代理派发各个上市公司的股息红利业务。
A．证券登记结算公司的清算系统
B．证券交易所的交易系统
C．各证券公司柜台交易系统
D．各结算银行


17、证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（　　）。
A．全权委托投资
B．合法的证券公司
C．投资品种的选择
D．委托买卖方式的选择

18、 上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（　　）次((配股提示性公告》。
A．2
B．3
C．4
D．5


19、 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（　　）。
A．每百元资金到期收益
B．每百元资金到期年收益
C．每千元资金到期年收益
D．每万元资金到期年收益


20、 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议或者作出批准决定之日起（　　）内，完成设立工作并开始投资运作。
A．60日
B．10日
C．90日
D．30日