1．下列各项属于公募证券特征的有（ ）。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众拱资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
2．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少匡家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说 法错误的有（ ）。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限责任公司注册资本金为l 00
C亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
3．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ）。(1分)
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
4．根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ ）。(1分)
A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等
B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C．设立合营公司，外资比例不超过1／4
D．在国内设立分支机构
5．关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ）。(1分)
A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但其内在价值不会发生变化
6．行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）等。
A．行业或产业竞争结构
B．抗外部冲击的能力
C．经济周期循环
D．行业估值水平
7．财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ）。
A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
8．股东大会可以行使的职权有（ ）。
A．修改公司章程
B．选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D．审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案
9．享有优先认股权的股东可以选择（ ）。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．不行使此权利而听任其过期失效
D．保留此权利，到下次认股时行使
10．关于国家股，下列说法正确的有（ ）。(1分)
A．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份
B．国家对新组建的股份公司进行投咨构成国家股
C．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或者根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
D．国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续
11．关于外资股，下列表述正确的有（ ）。
A．外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C．B股以人民币标明面值
D．境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
12．债券的票面要素包括（ ）。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券承销者名称
13．影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
14．国债按资金用途可以分为（ ）等。
A．赤字国债
B．建设国债
C．永久国债
D．特种国债
15．政府债券的（ ），关系着一国的社会、经济发展全局。
A．发行规模
B．期限结构
C．利率
D．未清偿余额
16．按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（ ）(1分)
A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
17．与一般债券不同，收益公司债券（ ）。
A．有固定到期日
B．清偿时债权排列顺序先于股票
C．利息只在公司有盈利时才支付
D．如果余额不足支付，则未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
18．国际债券的发行人主要有（ ）。
A．各国政府
B．政府所属机构
C．银行及其他金融机构
D．工商企业
19．关于可交换债券，下列说法正确的有（ ）．(1分)
A．可交换债券就是可转换债券
B．可交换债券的发行要素与可转换债券相似
C．对投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同
D．在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票
20．关于指数基金，下列说法正确的有（ ）。
A．收益随证券价格指数上下波动
B．始终保持即期的市场平均收益水平
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．可以消除一部分投资组合的非系统风险
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