2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(1)

三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)
111、 《上海证券交易所证券发行业务指引》规定，公司债券网下发行不超过3个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。（　　）


112、 通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。（　　）


113、 招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登定价公告。（　　）


114、 申请发行可交换公司债券的，要求公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。（　　）


115、 上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。（　　）


116、 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。（　　）


117、 发审委委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。（　　）


118、 网下中签率为网上中签率的2～4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的20％从网下向网上回拨。（　　）


119、 经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委员会委员的情形，中国证监会应于其届满后予以解聘。（　　）


120、 在上市公司并购重组财务顾问的资格条件中，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币300万元。（　　）