2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(1)

51、 关于披露风险因素，首次公开发行股票的发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A．准确性
B．重要性
C．完整性
D．及时性


52、 企业债券每份面值为100元，以（　　）元人民币为一个认购单位。
A．1 000
B．100
C．5 000
D．10 000


53、 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年（　　）。
A．剩余时间
B．后两个完整会计年度
C．剩余时间及其后一个完整会计年度
D．剩余时间及其后两个完整会计年度


54、 外资股发行价格最终由（　　）确定。
A．发行人、主承销商和全球协调人
B．发行人
C．主承销商
D．主承销商和全球协调人


55、 保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（　　）内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A．5个工作日
B．10个工作日
C．15个工作日
D．20个工作日


56、 在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（　　）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
A．2
B．3
C．5
D．10


57、 公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的准入条件之一是：其实际发行额不少于人民币（　　）亿元。
A．1
B．3
C．5
D．10


58、企业短期融资券最长期限不超过（　　）。
A．100天
B．150天
C．300天
D．365天


59、 证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（　　）个月内有效。
A．3
B．6
C．1
D．12


60、 公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前（　　）个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。
A．5
B．10
C．20
D．30