2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(3)

21、 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（　　）次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。
A．1
B．3
C．5
D．6


22、 确定国际分销方案时，对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家（　　）。
A．主承销商
B．监管机构
C．登记机构
D．主要经办人


23、 发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的（　　），剩余各期发行的数量由公司自行确定。
A．25％
B．30％
C．50％
D．80％


24、 凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求（　　）的意见。
A．中国保监会
B．中国银监会
C．中国国资委
D．中国发改委


25、 外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股（　　）。
A．承诺
B．要约邀请
C．要约
D．要约预受


26、 《中华人民共和国公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。
A．10％
B．15％
C．20％
D．30％


27、 股份有限公司应当每年召开__________次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的__________个月内举行。（　　）
A．2，6
B．1，6
C．2，3
D．1，3


28、 未转换的可转换公司债券数量少于人民币（　　）万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。
A．2 000
B．3 000
C．5 000
D．6 000


29、 并购重组委员会委员应当符合的条件不包括（　　）。
A．坚持原则
B．熟悉上市公司并购重组业务
C．没有违法记录
D．有5年以上的并购重组工作经验

30、 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时（　　）。
A．公司净资产总值不低于1．5亿元人民币
B．公司净资产总值不低于1亿元人民币
C．公司总资产值不低于1．5亿元人民币
D．公司总资产值不低于1亿元人民币