2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(3)

31、 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率。发行人从（　　）选起，直到达到需要发行的数额为止。
A．高价或高利率
B．低价或低利率
C．高价或低利率
D．低价或高利率


32、 下列（　　）能够行使持有人会议表决权。
A．发行人
B．发行人母公司
C．债务融资工具持有人
D．债务融资工具清偿义务承继方


33、 除特殊情形外，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％


34、 企业改组为拟上市的股份有限公司，中介机构确定以后一般以（　　）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会，明确各中介机构的具体分工，讨论企业具体的重组方案。
A．资产评估机构
B．会计师事务所
C．律师事务所
D．财务顾问


35、 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法中不正确的是（　　）。
A．保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请


36、 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报（　　）备案。
A．保荐机构
B．证券交易所
C．中国证监会
D．承销商


37、 关于发行国债的中标原则，下列说法中错误的是（　　）。
A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
B．全场有效投标总额小于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
C．边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债


38、 股本总额超过人民币4亿元的股份有限公司拟申请其股票在证券交易所上市交易的，其向社会公开发行股份的比例为（　　）以上。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


39、上市公司新股，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．全票


40、 某股份有限公司发行股票2000万股，缴款结束日为5月31日，当年预计税后利润6400万元人民币，公司发行新股前的总股本数为10000万股，用全面摊薄法计算的每股净利润为（　　）。
A．0.39元人民币
B．0.42元人民币
C．0.46元人民币
D．0.53元人民币