2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》考前押题卷(1)

101、 证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。
A．独立
B．健全
C．制衡
D．合理


102、 可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（　　）。
A．基金管理公司
B．证券公司
C．保险资产管理公司
D．财务公司


103、 我国发行金融债券的政策性银行包括（　　）。
A．中国进口银行
B．国家开发银行
C．中国银行
D．中国人民银行


104、 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（　　）。
A．禁止相互持股
B．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D．禁止存在竞争关系的同类业务


105、 有担保的ADR包括（　　）。
A．四级公开募集的ADR
B．三级公开募集的ADR
C．二级公开募集的ADR
D．一级公开募集的ADR


106、 有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券，该类债券按担保品不同，分为（　　）。
A．质押债券
B．抵押债券
C．保证债券
D．使用债券


107、 对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（　　）。
A．筹资能力强
B．上市手续简单
C．发行成本低
D．筹得本币资金


108、 金融期货主要包括（　　）。
A．货币期货
B．利率期货
C．股票期货
D．股票指数期货


109、 按照在一定条件下，能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（　　）。
A．不可赎回优先股
B．可转换优先股
C．可赎回优先股
D．不可转换优先股


110、 我国《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确（　　）的权利与职责来实现的。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．理事会