1.我国证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。( )[2010年3月真题]
【答案】A
【解析】只有符合条件的发行人经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券。
2.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
3.创业板上市公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。( )[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】创业企业规模小，且处于成长发展阶段，如果业务范围分散，缺乏核心业务，既不利于有效控制风险，也不利于形成核心竞争力。因此，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务。
4.我国《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。( )[2010年5月真题]
【答案】A
【解析】公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
5.在债券招标发行中，根据中标规则不同，单一价格中标是美式招标的特点。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】单一价格中标是荷兰式招标的特点;美式招标的特点是多种价格中标。
6.证券流通市场又称为证券一级市场或者初级市场。( )
【答案】B
【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场。
7.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )
【答案】B
【解析】证券发行市场是证券交易市场的基础和前提。证券交易市场是证券发行市场得以持续发展的必要条件。
8.证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵循自愿、有偿和诚实信用的原则。( )
【答案】A
【解析】证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。
9.公募发行，又称公开发行，是发行人向特定的社会公众投资者发售证券的发行。( )
【答案】B
【解析】公募发行，又称公开发行，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。在公募发行方式下，任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券。
10.证券发行制度主要有两种：一是以欧洲各国为代表的注册制，二是以美国为代表的核准制。( )
【答案】B
【解析】证券发行制度主要有两种：一是以美国为代表的注册制，二是以欧洲各国为代表的核准制。
11.在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )
【答案】B
【解析】证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。只有符合条件的发行人经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券。题中描述的是注册制。
12.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当。( )
【答案】B
【解析】实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当。
13.保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )
【答案】B
【解析】实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。
14.由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行制度的一场深刻变革。( )
【答案】A
【解析】证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
15.我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法做出核准或不予核准的决定。( )
【答案】B
【解析】我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制;发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法做出核准或不予核准的决定。
16.发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。( )
【答案】B
【解析】发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主。
17.上市公司采取定向增发方式时，其可以对认购者的持股期限有所限制。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。( )
【答案】A
18.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求，在创业板上市的发行人所募集的资金只能用于发展主营业务。( )
【答案】A
【解析】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》相关规定，在创业板上市的发行人应集中有限的资源主要经营一种业务，并强调要符合国家产业政策和环境保护政策。同时，所募集资金只能用于发展主营业务。
19.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，其最近1期末净资产应不少于2000万元。( )
【答案】A
【解析】《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备一定的资产规模，即最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。
20.上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。( )
【答案】B
【解析】上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。
21.新股发行中的战略投资者是指与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。( )
【答案】A
【解析】战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。
22.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。( )
【答案】A
23.上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进行申购的发行方式。( )
【答案】A
24.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股票配售对象可选择网下和网上两种方式进行新股申购。( )
【答案】B
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购。
25.根据《公司债发行试点办法》，公司债券是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。( )
【答案】A
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