证券基础知识题目及答案：证券交易市场

　　21.经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于( )在深圳证券交易所正式启动。
　　A.2009年6月30日 B.2009年10月23日
　　C.2010年1月1日D.2010年2月20日
　　【答案】B
　　【解析】经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。我国创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持自主创新企业，支持市场前景好、带动能力强、就业机会多的成长型创业企业，特别是支持新能源、新材料、电子信息、生物医药、环保节能、现代服务等新兴产业的发展。
　　22.申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。
　　A.发行人 B.推荐人 C.承销机构 D.保荐机构
　　【答案】D
　　23.当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施，在公司股票简称前冠以( )字样。
　　A.*ST B.ST C.* FX D.FX
　　【答案】A
　　【解析】交易所对公司股票交易实行退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票;股票价格的日涨跌幅限制为5%。其他特别处理的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票;股票价格的日涨跌幅限制为5%。
　　24.在中小企业板块上市的股票，连续——个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于——万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。( )
　　A.90;150 B.120;150 C.90;300 D.120;300
　　【答案】D
　　25.在创业板上市的股票交易，连续____________个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于____________万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。( )
　　A.60;90 B.120;90 C.60;100 D.120;100
　　【答案】D
　　26.关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是( )。
　　A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
　　B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告
　　C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件
　　D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
　　【答案】A
　　【解析】A项属于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在中小企业板上市的情形。
　　27.创业板上市公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后——个月内提交解决方案，或复牌后——个月内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件时，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。( )
　　A.1;6 B.2;6 C.1;12 D.2;12
　　【答案】A
　　28.现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括( )四个部分。
　　A.交易系统、结算系统、信息系统和管理系统
　　B.交易系统、清算系统、信息系统和监察系统
　　C.交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
　　D.交易系统、清算系统、信息系统和管理系统
　　【答案】C
　　【解析】证券交易所的运作系统由必要的硬件设施和信息、管理等软件组成，它们是保证证券交易正常、有序运行的物质基础和管理条件。现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。
　　29.在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存撮全配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是( )。
　　A.交易主机 B.通信网络 C.交易席位 D.报盘系统
　　【答案】A
　　【解析】交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席位、报盘系统及相关的通信系统等组成。交易主机又称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读人计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。
　　30.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是( )。
　　A.集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
　　B.信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成
　　C.信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网等渠道组成
　　D.监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控
　　【答案】B
　　31.( )是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
　　A.集中竞价交易 B.大宗交易
　　C.综合协议交易 D.固定收益平台交易
　　【答案】B
　　【解析】大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，即可采用大宗交易方式。
　　32.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
　　A.10% B.20% C.30% D.40%
　　【答案】C
　　【解析】有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
　　33.大宗交易系统中，买卖双方采用( )方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项做出约定。
　　A.非担保交收 B.担保交收 C.定向交收 D.非定向交收
　　【答案】A
　　【解析】大宗交易系统买卖双方可以采取担保交收或非担保交收方式进行。采用非担保交收方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项作出约定。
　　34.上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系是( )。
　　A.集中竞价交易系统 B.大宗交易系统
　　C.综合协议交易平台 D.固定收益证券综合电子平台
　　【答案】D
　　35.综合协议交易平台是( )证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。
　　A.深圳 B.郑州 C.大连 D.上海
　　【答案】A
　　36.证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )。
　　A.证券监控 B.行情监控 C.资金监控 D.交易监控
　　【答案】B
　　【解析】A项，证券监控是指对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚;C项，资金监控是指对证券交易和新股发行的资金进行监控，若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断;D项，交易监控是指对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚。
　　37.证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。
　　A.正常交易日收盘后的限定时间 B.正常交易日收盘前的限定时间
　　C.正常交易日收盘后的任意时间 D.正常交易日收盘前的任意时间
　　【答案】A
　　38.根据沪、深证券交易所的规定，通过竞价交易时，下列叙述有误的是( )。
　　A.买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍
　　B.卖出股票、基金、权证时，余额不足100股(份)的部分，应当一次性申报卖出
　　C.委托买卖的数量通常为一手或其整数倍
　　D.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过200万股(份)
　　【答案】D
　　【解析】D项，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)。
　　39.集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括( )。
　　A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格
　　B.最高买人申报价格大于最低卖出申报价格时，以二者的平均价格为成交价格
　　C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格
　　D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格
　　【答案】B
　　【解析】集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格;买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格;卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。
　　40.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述有误的是( )。
　　A.交易所对上市证券实行挂牌交易
　　B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌
　　C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午09：30予以复牌
　　D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告
　　【答案】C
　　【解析】C项，股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。
　　41.( )不仅反映了市场供求关系，形成公平价格，而且表达了市场对上市公司的客观评价以及显示投资者对宏观经济运行前景的预测。
　　A.公开、集中竞价规则 B.涨跌幅限制
　　C.交易行为监督 D.信息发布
　　【答案】A
　　【解析】公开、集中竞价规则，不仅反映了市场供求关系，形成公平价格，而且表达了市场对上市公司的客观评价以及显示投资者对宏观经济运行前景的预测。各种交易规则使证券交易所克服了个别交易、局部市场的缺陷，成为资本市场的核心，成为市场体系中高级形态的市场。
　　42.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是( )。
　　A.涨跌幅限制 B.价格决定 C.大宗交易 D.报价方式
　　【答案】A
　　43.场外市场价格决定的主要方式是( )。
　　A.公开竞价 B.集合竞价 C.议价 D.连续竞价
　　【答案】C
　　【解析】场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买入价买人证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。券商可根据市场情况随时调整所挂的牌价。
　　44.下列各项属于场外交易市场功能的是( )。
　　A.对整个证券市场进行一线监控
　　B.是证券发行的主要场所
　　C.及时准确地传递上市公司的财务状况
　　D.形成较为合理的价格
　　【答案】B
　　【解析】场外交易市场具有的功能主要包括：①场外交易市场是证券发行的主要场所;②场外交易市场为公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所;③场外交易市场是证券交易所的必要补充。ACD三项属于交易所的功能。
　　45.全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
　　A.中国人民银行 B.财政部
　　C.银监会 D.证监会
　　【答案】A
　　【解析】全国银行间同业拆借中心是中国人民银行直属事业单位，专事提供银行间市场中介服务，开展各种人民银行批准的业务。
　　46.代办股份转让系统又称为( )。
　　A.二板市场 B.创业板 C.三板市场 D.中小板
　　【答案】C
　　【解析】代办股份转让系统又称三板市场，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。
　　47.关于代办股份转让系统，下列说法不正确的是( )。
　　A.代办股份转让系统是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
　　B.代办股份转让系统又称三板市场
　　C.在三板市场上市的公司可分为两类：一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;二是非上市股份有限公司的股份报价转让
　　D.代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理
　　【答案】D
　　【解析】D项，代办股份转让系统中，中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。