1.深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行( )。[2010年5月真题]
A.指数独立 B.监察独立 C.代码独立 D.运行独立
【答案】ABCD
【解析】ABCD均属于四个独立的内容，具体如下：①运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担;②监察独立是指深圳证券交易所将建立独立的监察系统，实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值;③代码独立是指将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码;④指数独立是指中小企业板块将在上市股票达到一定数量后，发布该板块独立的指数。
2.我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权( )。[2010年5月真题]
A.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B.因不可抗力的突发性事件或者维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
C.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，无须报告国务院证券监督管理机构
D.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
【答案】ABD
【解析】C项，证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
3.场外交易市场具有( )等特征。[2010年5月真题]
A.买卖双方协商议价 B.没有固定的、集中地交易场所
C.采取做市商制 D.管理比证券交易所更严格
【答案】ABC
【解析】场外交易市场有以下特征：①场外交易市场是一个分散的无形市场;②场外交易市场的组织方式大多采取做市商制;③场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场;④场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场;⑤场外交易市场的管理比证券交易所宽松。
4.银行间债券市场中，用于回购的债券包括( )。[2010年5月真题]
A.政策性金融证券 B.中央银行票据
C.企业中期票据 D.国债
【答案】ABCD
【解析】用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。
5.证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括( )。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.一般投资者可直接进入交易所买卖证券
C.实行“公开、公平、公正”的原则
D.交易者为具备会员资格的证券经营机构
【答案】ACD
【解析】B项，参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。
6.中小企业板块的设计要点主要包括( )。
A.小幅降低发行上市标准，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模
D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
【答案】BCD
【解析】中小企业板块的设计要点主要是四个方面：①暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险;②在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性;③在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险;④在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。
7.中小企业板块总体设计的不变是指( )。
A.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求
B.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
C.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
D.中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
【答案】BCD
【解析】“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。
8.中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有( )。
A.交易异常波动停牌制度 B.改进收盘价
C.实行T+0交易制度 D.改进开盘集合竞价制度
【答案】ABD
【解析】针对中小企业板块的风险特征，中小企业板块在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排：①改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为;②完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性;③完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响。同时，根据市场发展需要，持续推进交易和监察制度的改革创新。
9.下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的有( )。
A.发行人应当持续经营有3年以上
B.发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为
C.有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从变更之日起计算
D.定量业绩指标之一为：最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%
【答案】ABD
【解析】C项，有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从成立之日起计算。
10.《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括( )。
A.公司债券期限在1年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件
【答案】ABD
11.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行( )。
A.特别处理 B.退市风险警示 C.暂停上市 D.终止上市
【答案】ABCD
12.退市风险警示的处理措施包括( )。
A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整
B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票
C.股票价格的日涨跌幅限制为5%
D.受到证券交易所公开谴责
【答案】BC
【解析】特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(简称“退市风险警示”)和其他特别处理。退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票;股票价格的日涨跌幅限制为5%。其他特别处理的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票;股票价格的日涨跌幅限制为5%。
13.当上市公司出现以下( )情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)
B.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
D.因股权分布不具备上市条件，公司在规定期限内向交易所提交解决股权分布问题的方案，并获得交易所同意
【答案】ABCD
【解析】当上市公司出现以下情形之一的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示：①最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据);②因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正后，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损;③因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月;④未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月;⑤公司可能被解散;⑥法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请;⑦因股权分布不具备上市条件，公司在规定期限内向交易所提交解决股权分布问题的方案，并获得交易所同意;⑧交易所认定的其他情形。
14.关于深圳证券交易所决定终止上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述正确的有( )。
A.股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告
B.股票被暂停上市后，在1个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告
C.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
D.股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议
【答案】ACD
【解析】B项应为，股票被暂停上市后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告。
15.上市公司股票被暂停上市后，出现下列( )情形时，深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市。
A.在法定期限内披露了暂停上市后相关定期报告，但未能在其后5个交易日内提出恢复上市申请
B.在2个月内仍未能披露经改正的有关财务会计报告
C.在2个月内披露了经改正的有关财务会计报告，但未能在其后的5个交易日内提出恢复上市申请
D.在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的3个交易日内提出恢复上市申请
【答案】ABC
【解析】D项应为，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的5个交易日内提出恢复上市申请
16.公司债券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A.公司最近3年连续亏损
B.公司有重大违法行为
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
【答案】BCD
【解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近2年连续亏损。
17.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括( )。
A.交易监控 B.行情监控 C.证券监控 D.资金监控
【答案】ABCD
【解析】证券交易所监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控包括以下4个方面：①行情监控;②交易监控;③证券监控;④资金监控。
18.我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。
A.集中竞价交易系统 B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台 D.综合协议交易平台
【答案】ABCD
【解析】为适应市场发展的需要，我国上海、深圳证券交易所的运作系统在原有集中竞价交易系统的基础上有所发展。上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。
19.关于大宗交易，下列描述正确的有( )。
A.证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额
B.申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间
C.由买卖双方协议成交
D.大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算
【答案】ABC
【解析】D项，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。
20.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有( )。
A.意向申报 B.成交申报 C.双边报价 D.定价申报
【答案】AB
【解析】大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，可以采用大宗交易方式。大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。
