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证券从业口诀:《证券法律法规》证券公司业务规范下

来源:233网校 2020年7月21日

证券从业法律法规相较基础知识来说,记忆量大,导致我们在备考时要么记不住,要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻,后续回忆起来也更不容易弄混。

大家也可以根据本文口诀的思路进行调整,找到更适合自己的!

/第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问/

1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:
①最近24个月内存在违反诚信的不良记录
②最近24个月内因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
口诀:不良记录、纪律处分未满24月,违规经营未满36月

/第四节 证券承销与保荐/

2、托管机构有以下行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚:
挪用托管客户金融债券;
②债券登记错误或遗失
③发布虚假信息或泄露非公开信息;
④其他。
口诀:挪用遗漏非公开,托管机构央行罚

/第五节 证券自营/

3、债券交易的范围
现券买卖
②债券回购
③债券远期
④债券借贷
口诀:回购远期和借贷,都是债,唯有现券是买卖

/第六节 资产管理业务/

4、证券资产管理业务基本要求
①业务资质
审慎经营
客户利益至上、勤勉尽责
④业务隔离
口诀:资质审慎有隔离,勤勉尽责为客户

5、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则
①坚持严控风险的底线思维
②坚持服务实体经济的根本目标
③坚持审慎管理与审慎监管相结合、机构监管功能监管相结合的监管理念
④坚持有的放矢的问题导向
⑤坚持积极稳妥审慎推进
口诀:服务实体控风险,宏微审慎再审慎,监管监管再监管,有的放矢为导向

/第七节 证券公司信用业务/

6、融资融券业务管理的基本原则
①合性原则
集中管理原则
业务隔离原则
了解客户原则
口诀:业务集中懂法规,了解客户很重要

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