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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定

来源:233网校 2021-09-23 09:52:44

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(1)业务模式

①港股研究报告业务模式:允许证券公司或者其子公司经香港机构授权,将香港机构发布的就港股通股票提供投资分析意见的证券研究报告转发给客户。

②港股投资顾问业务模式:允许证券基金经营机构委托香港机构,为证券基金经营机构管理的参与港股通的证券投资基金,提供关于港股通股票的投资建议服务。

(2)机构资质管理

①转发港股研究报告的内地机构:从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告,但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被釆取重大行政监管措施的证券公司除外。

②发布港股研究报告的香港机构:证券公司转发香港机构发布的港股研究报告,应当对该香港机构进行审查,确保其经香港证券及期货事务监察委员会批准取得就证券提供意见牌照,并具有发布证券研究报告业务经验。

提供港股投资顾问服务的香港机构:确保香港机构经香港证监会批准取得就证券提供意见和资产管理牌照,并具有资产管理业务经验。

(3)内地机构转发港股研究报告的业务规范

①建立港股研究报告转发审査机制

②告知内地发布证券研究报告规定——证券公司应当告知香港机构内地发布证券研究报告有关规定。

③符合内地发布证券研究报告规定——证券公司应当在发布对象公平对待、利益冲突防范、信息披露、跨越隔离墙行为管理、静默期安排、留痕管理方面符合内地发布证券研究报告有关规定。

④对客户承担责任——证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任。

⑤陪同参与客户交流活动——根据证券公司需求,香港机构取得就证券提供意见牌照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式,就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的,证券公司应当陪同参与,确保交流方式与内容符合内地有关规定,并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于5年。

⑥签订协议

(4)内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范

①履行主动管理职责

②签订协议——证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议,约定双方的权利、义务和责任,服务的内容、方式和禁止行为等事项。

③信息披露——证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况,包括提供港股投资顾问服务的香港机构的名称、注册地址、办公地址、成立时间、最近一个会计年度管理的证券资产规模、主要负责人及联系方式等信息,并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。

④留痕管理——证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

试题巩固:

【选择题】甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是( )。

A. 甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B. 甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C. 甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D. 甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储

参考答案:A
参考解析:证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策,不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

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