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2021年12月证券市场基本法律法规真题考点:代销金融产品一般禁止性规定

来源:233网校 2021-12-27 00:00:00

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【真题考点】代销金融产品一般禁止性规定

【考点解析】

根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为:

(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;

(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;

(3)与客户分享投资收益、分担投资损失;

(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;

(5)证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益;

(6)其他可能损害客户合法权益的行为。

【2021.12真题测试】

甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的() 。

A.乙公司机构客户基金优惠中购费率

B.制式基金宣传推介资料

C.宴请及观光游览服务

D.高档礼品

参考答案:B

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