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2021年12月证券市场基本法律法规真题考点:柜台交易合同签订、财产担保

来源:233网校 2021-12-21 00:00:01

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【真题考点】柜台交易合同签订、财产担保

【考点解析】

(1)合同签订 

证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。 金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。 

(2)财产担保 

证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续 ;向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放 ,不得违约动用。

【2021.12真题测试】

证券公司开展柜台交易业务中,需要向投资者收取履约保证金的,保证金应存入在( )金融机构开立的专门账户。

A.证券公司与投资者双方约定的

B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的

C.投资者指定的

D.证券公司指定的

参考答案:A

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