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2022年证券法规考前必背考点:证券公司合规经营基本原则

来源:233网校 2022-09-29 00:00:02

证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求

(1)基本原则:合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

(2)基本要求:

①充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

②合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。

③持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行交易活动提供便利。

④严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或其他损害客户合法权益的行为。

⑤有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或泄露该信息。

⑥及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。

⑦依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送。

⑧审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序。

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