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2022年证券法规考前必背考点:跨越信息隔离墙管理

来源:233网校 2022-10-06 00:00:27

(1)基本要求

证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的,或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的,应当履行跨墙审批程序。

(2)跨墙管理

①跨墙申请和审批:保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应事先向其所属部门和合规部门提出申请并经其审批同意。

②跨墙人员行为规范及监督管理:有关部门对跨墙人员行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

③回墙:跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。

(3)墙上人员的管理

因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应建立相应的墙上人员管理制度,明确墙上人员的范围及其行为规范,防止墙上人员泄露或不当使用内幕信息。

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