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2022年证券法规考前必背考点:证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求

来源:233网校 2022-10-07 00:00:11

(1)观察名单

基本要求

证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。

进入时点

①证券公司开展保密侧业务时,应当在与客户发生实质性接触后的适当时点

②当证券自营或证券资产管理业务对某一上市公司股票持有量占其已发行股份一定比例时。【必要时列入限制名单】

(2)限制名单

基本要求

证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。

进入时点

①担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商担任前述角色的信息公开之日;

②担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问项目公司首次对外公告该项目之日

③中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的,从其规定。

(3)限制措施

对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营等业务。

(4)静默期安排

①担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告;

②担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告;

③担任上市公司并购重组财务顾问,在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该广市公司有关的证券研究报告。

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