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2022年证券法规考前必背考点:证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则

来源:233网校 2022-10-03 00:00:57

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则

(1)保障合规负责人考核和任免的独立性。

(2)保障合规负责人的知情权。

(3)保障合规负责人的权威性。

(4)强化合规负责人对合规管理人员的考核权。

(5)明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。

(6)保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。

(7)明确中国证监会和自律组织的外部支持。

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