2026年证券从业《证券市场基本法律法规》第二章第二节重要考点：证券公司风险管理的制度和流程要求。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析，整理了证券从业《法律法规》重要考点，供大家参考！
证券公司风险管理的制度和流程要求
• 风险管理的制度
证券公司应当制定并持续完善风险管理制度，明确风险管理的目标、原则、组织架构、授权体系、职责分工、基本程序等，并针对不同风险类型制定可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告的方法和流程。
• 风险管理流程★
识别 | 识别公司面临的风险及其来源、特征、形成条件、驱动因素和潜在影响，按业务、部门和风险类型等进行分类。 |
评估 | 采取定性与定量相结合的方法，对识别的风险进行分析计量并进行等级评价或量化排序，确定重点关注和优先控制的风险。 |
监测 | 建立逐日盯市等机制，分析、判断和预测各类风险指标的变化，及时预警，明确异常情况的报告路径和处理办法。 |
应对 | 风险回避、降低、转移和承受。建立合理、有效的资产减值、风险对冲、资本补充、规模调整、资产负债管理等应对机制。 |
报告 | 建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整。 |
考核追究 | 建立与风险管理过程及效果挂钩的绩效考核及责任追究机制，加强惩戒约束作用，保障全面风险管理的有效性。 |
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