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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(9.1)

来源:233网校 2019年9月1日

8月31日-9月1日的证券从业资格考试将近,小编为您整理《证券市场基本法律法规》精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(9.1)

1、下列不属于证券经纪业务的主要风险的是(  )。

A. 合规风险

B. 管理风险

C. 技术风险

D. 信息风险

参考答案:D
参考解析:证券经纪业务的主要风险包括合规风险、管理风险和技术风险等。

2、下列不属于基金托管业务基本规范内容的是(  )。

A. 估值复核

B. 投资监督

C. 专业投资

D. 资金存管

参考答案:C
参考解析:基金托管业务基本规范包括:资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。

3、证券的代销、包销期限最长不得超过(  )日。

A. 15

B. 30

C. 60

D. 90

参考答案:D
参考解析:根据《证券法》第33条的规定,证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

4、合规负责人违反法律法规,证监会可以采取的措施不包括(  )。

A. 出具警示函

B. 责令参加培训

C. 监管谈话

D. 处以罚款3000元

参考答案:D
参考解析:合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。故D项不属于。

5、下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是(  )。

A. 由证监会责令改正

B. 拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分

C. 拒不改正的,由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分

D. 情节严重的,由证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

参考答案:A
参考解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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