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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(10.4)

来源:233网校 2019年10月4日

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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(10.4)

1.《证券业从业人员执业准则》,由()颁布实施。

A 证券登记结算公司

B 证券业协会

C 证监会

D 证券交易所

参考答案:B
参考解析:选项 B 正确:为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,中国证券业协会发布了《证券业从业人员执业准则》,对证券业从业人员执业行为予以规范。

2.根据《融资融券试点交易实施细则》规定,证券公司应当通知投资者追加担保物应在( )完成。

A 8 个交易日

B 2 个交易日

C 1 个交易日

D 5 个交易日

参考答案:B
参考解析:沪深证券交易所《融资融券试点交易实施细则》规定,当投资者维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知投资者在不超过 2 个交易日的期限内追加担保物,且客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150%。

3.股份有限公司申请股票上市,公司股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为()以上。

A 1%

B 5%

C 10%

D 20%

参考答案:C
参考解析:股份有限公司申请股票上市,公司股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为 10%以上。

4.证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务,()协助客户办理开户手续,()对客户开户资料和身份真实性进行审查。

A 可以,不必

B 不得,应当

C 不得,不必

D 应当,应当

参考答案:D
参考解析:证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务,应当协助客户办理开户手续,应当对客户开户资料和身份真实性进行审查。

5.基金代销渠道的特点有()。

A 对客户的控制力强

B 拥有广泛的客户基础

C 更容易推销新产品

D 易于提高客户忠诚度

参考答案:B
参考解析:基金直销与代销在客户关系方面的区别在于:直销渠道对客户的财务状况更了解,对客户控制力较强,更容易发现产品和服务方面的不足,易于建立双向持久的联系,提高忠诚度;代销渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。

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