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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(10.4)
1.《证券业从业人员执业准则》，由()颁布实施。
A 证券登记结算公司
B 证券业协会
C 证监会
D 证券交易所
参考答案：B
参考解析：选项 B 正确：为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，中国证券业协会发布了《证券业从业人员执业准则》，对证券业从业人员执业行为予以规范。
2.根据《融资融券试点交易实施细则》规定，证券公司应当通知投资者追加担保物应在( )完成。
A 8 个交易日
B 2 个交易日
C 1 个交易日
D 5 个交易日
参考答案：B
参考解析：沪深证券交易所《融资融券试点交易实施细则》规定，当投资者维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知投资者在不超过 2 个交易日的期限内追加担保物，且客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150%。
3.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为()以上。
A 1%
B 5%
C 10%
D 20%
参考答案：C
参考解析：股份有限公司申请股票上市，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上。
4.证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，()协助客户办理开户手续，()对客户开户资料和身份真实性进行审查。
A 可以，不必
B 不得，应当
C 不得，不必
D 应当，应当
参考答案：D
参考解析：证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，应当协助客户办理开户手续，应当对客户开户资料和身份真实性进行审查。
5.基金代销渠道的特点有()。
A 对客户的控制力强
B 拥有广泛的客户基础
C 更容易推销新产品
D 易于提高客户忠诚度
参考答案：B
参考解析：基金直销与代销在客户关系方面的区别在于：直销渠道对客户的财务状况更了解，对客户控制力较强，更容易发现产品和服务方面的不足，易于建立双向持久的联系，提高忠诚度;代销渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
