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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(10.2)

来源:233网校 2019年10月2日

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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(10.2)

1.一般来说,涉及证券市场的部门规章规范性文件由()制定。

A 中国证监会

B 中国证券业协会

C 地方政府

D 国务院

参考答案:A
参考解析:一般来说,涉及证券市场的部门规章规范性文件由中国证监会制定。

2.中国历史上第一家中国人自己创办的证券交易所是()。

A 北平证券交易所

B 上海华商证券交易所

C 青岛物品证券交易所

D 天津市企业交易所

参考答案:A
参考解析:选项 A 正确:中国历史上第一家中国人自己创办的证券交易所是北平证券交易所。成立于 1918 年,于 1939 年年初歇业。

3.融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A 信用交易资金交收账户

B 融资专用资金账户

C 客户信用交易担保资金账户

D 结算备付金账户

参考答案:C
参考解析:选项 C 正确:客户信用交易担保资金账户,是指用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

4.下列关于证券公司客户资产管理业务的说法,错误的是()。

A 证券公司对客户委托的资产进行经营运作

B 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

C 证券公司应与客户签订资产管理合同

D 证券公司须确保客户资产的稳定增值

参考答案:D
参考解析:选项 D 说法错误:证券公司从事客户资产管理业务,不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

5.证券投资顾问服务费用应当以()账户收取。

A 公司

B 客户

C 个人

D 经纪人

参考答案:A
参考解析:证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

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