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密训提分!《证券市场法律法规》考前密训题免费下载

来源:233网校 2020年8月7日

一、单选(下列各小题备选答案中,只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分,每小题1分。多选、错选、不选均不得分)

1、自营业务决策机构原则上应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立,()是自营业务投资运作最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种。

A.投资经理

B.投资决策机构

C.自营业务部门

D.董事会

参考答案:B
参考解析:本题考查证券公司的投资决策机制。

自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。其中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

2、股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

A.职工代表大会

B.股东(大)会

C.董事会

D.监事会

参考答案:B
参考解析:控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

3、出现()情形时,普通合伙人不能当然退伙。

A.合伙人的法人申请破产

B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

D.普通合伙人丧失偿债能力

参考答案:A
参考解析:根据《合伙企业法》规定,合伙人有下列情形之一的,当然退伙:

①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;

②个人丧失偿债能力;

③作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产;

④法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;

⑤合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

4、法律关系的特征不包括()。

A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系

B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系

C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系

D.法律关系是法律主体之间的社会关系

参考答案:C
参考解析:

法律关系的特征包括:

①法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系;

②法律关系是以权利和义务为内容的社会关系;

③法律关系是法律主体之间的社会关系。

依靠国家强制力保证实施是“法的特征”。

5、对转融通担保证券账户内记录的证券,由()以自己的名义,行使对证券发行人的权利。

A.证券金融公司

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.商业银行

参考答案:A
参考解析:本题考查转融通业务的权益处理。

对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利。证券金融公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求委托其持有该证券的证券公司意见,并按照其意见办理。

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