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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习四十

来源:233网校 2021-06-06 00:00:01

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息下列错误的是(  )。

A. 利益保证承诺

B. 因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

C. 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D. 投资者适当性匹配意见

参考答案:A
参考解析:本题考查经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息。

2、下列不属于原始权益人的职责是( )。

A. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B. 配合并支持管理人、托管人履行职责

C. 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D. 办理资产支持证券发行事宜

参考答案:D

参考解析:考查原始权益人的相关职责。选项D属于管理人的职责。

3、证券公司申请保荐业务资格,应当具备下列条件( )。

Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元

Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定

Ⅲ保荐代表人不少于5人

Ⅳ最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查证券发行上市保荐业务的一般规定。

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