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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行()等活动。
A. 股权融资
B. 债权融资
C. 债务重组
D. 资产重组
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等活动。
下列属于证券投资咨询业务的有()。
A. 接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务
B. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C. 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
D. 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
证券投资咨询，是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式 为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
(1)接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务;
(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;
(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务;
(5)中国证监会认定的其他形式。
关于客户交易结算资金三方存管制度，下列说法正确的有()。
A. 明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
B. 明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
C. 客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行
D. 在向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形下，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
根据《客户交易结算资金管理办法》，客户资金三方存管制度的主要内容如下：
(1)明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用。
(2)明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用。客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行。
(3)除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。
