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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有()。
A. 认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B. 撤销经营证券业务许可
C. 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：
(1)限制业务活动;
(2)责令暂停部分业务;
(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
(5)责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利;
(6)认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选;
(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
下列选项中，()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
B. 证券投资顾问的姓名及其登记编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格和证券投资顾问的姓名及其登记编码信息，方便投资者查询、监督。
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的事项有()。
A. 接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
B. 代理客户进行资金、证券的清算、交收
C. 代理保管客户买入或存入的有价证券
D. 接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单
根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的事项主要如下：
(1)接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令;
(2)代理客户进行资金、证券的清算、交收;
(3)代理保管客户买入或存入的有价证券;
(4)代理客户领取红利股息及其他利益分配;
(5)接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单;
(6)法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。
