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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.21)

来源:233网校 2025-05-21 00:00:14

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、()等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。

A.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况

B.债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况

C.投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好

D.债务、投资知识和经验、社会资源

参考答案:A
参考解析:

证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。

证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求包括()。

A.规范参与媒体证券节目

B.相比客户的利益要更加重视公司及关联方的利益

C.提供适当的投资建议服务

D.提供投资建议应具有合理依据

参考答案:ACD
参考解析:

B项错误,证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益。

公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。 ()

A.对

B.错

参考答案:B
参考解析:

【非公开发行】的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。

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