证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!
根据《公司法》的规定,有限责任公司的权力机构是()。
A.董事会
B.股东会
C.监事会
D.经理
A项,董事会是经营决策和业务执行机构。
B项,【股东会】是公司的权力机构。
C项,监事会是监督机构。
D项,经理对董事会负责。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,下列做法错误的有()。
A.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔
B.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担
C.丙证券公司营业部销售基金赠送大米
D.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后,收取戊基金公司奖励的购物卡
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为:
(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。
(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。
(5)证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
(6)其他可能损害客户合法权益的行为。
社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能构成背信运用受托财产罪。()
A.对
B.错
背信运用受托财产,是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。题干的主体是公众资金管理机构,而【背信运用受托财产罪的犯罪主体必是金融机构】。
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