证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!
证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求风险是指()。
A.操作风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.市场风险
操作风险,是指由于不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险。
流动性风险,是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
信用风险,是指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。
市场风险,是指由于基础资产市场价格的不利变动或者急剧波动而导致衍生工具价格或者价值变动的风险。
根据《证券行业执业声誉信息管理办法》,诚信信息中的违法失信信息包括()。
A.立案时间
B.违法失信类型
C.作出单位
D.违法失信名称
违法失信信息包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型等。
社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能构成背信运用受托财产罪。()
A.对
B.错
背信运用受托财产,是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。题干的主体是公众资金管理机构,而【背信运用受托财产罪的犯罪主体必是金融机构】。
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