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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.19)

来源:233网校 2025-05-19 00:00:59

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是()。

A.出具警示函

B.责令公开说明

C.责令定期报告

D.责令改正

参考答案:D
参考解析:

根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,证券公司未指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险或未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的,【责令改正,给予警告,没收违法所得】,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

下列关于封闭式基金与开放式基金区别的说法,正确的有()

A.存续期限不同

B.申购和赎回份额的限制不同

C.基金规模不同

D.基金份额交易方式不同

参考答案:ABCD
参考解析:

封闭式基金与开放式基金的区别:

(1) 存续期限不同;

(2) 申购和赎回份额的限制不同;

(3) 基金规模不同;

(4) 基金份额交易方式不同;

(5) 基金投资策略不同。

证券公司可以根据合同约定,为另类子公司的合规管理、风险控制、人力资源管理、产品销售等方面提供支持和服务。()

A.对

B.错

参考答案:A
参考解析:

证券公司可以根据合同约定,为另类子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、财务管理、信息技术、研究和运营等方面提供支持和服务。

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