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今日章节考点真题：证券公司内部控制
证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
A.直接从事业务经营活动的相关人员
B.董事会
C.经理层
D.合规部门
参考答案：A
参考解析：
直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
参考解析：
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于【3年】。
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。
A.健全
B.合理
C.制衡
D.独立
参考答案：ABCD
参考解析：
证券公司内部控制应当遵循以下原则，确保内部控制有效：
(1)健全；
(2)合理；
(3)制衡；
(4)独立。
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