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对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（ ）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A.董事长
B.董事会
C.证券事务代表
D.董事会秘书
对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，【董事会】应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。
证券公司设立严密有效的三道业务监控防线，下列属于第三道防线的是（）
A.相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督
B.独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈
C.重要一线岗位双人、双职、双责
D.建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案
证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。
（1）建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。不同部门应有明确的职责分工，不相容职务应适当分离。
（3）建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。
A.监事会
B.经理人员
C.董事会
D.审计委员会
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。
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