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今日章节考点真题：证券公司信息隔离墙制度
负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是（）。
A.提出跨墙申请的业务部门
B.跨墙人员所属部门
C.风险管理部门
D.合规部门
【合规部门】负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范。
证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则
证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【需知原则】是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下列措施正确的有（ ）。
A.建立内幕信息知情人管理制度
B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施，设备的管理
C.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
D.对可能知悉敏感信息的工作人员的所有电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：
(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；
(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；
(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的（而不是所有的，因此D错误）电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测；
(4)建立内幕信息知情人管理制度。
证券从业考试《法律法规》真题下载及估分
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