2025年6月证券从业《法律法规》考试真题及答案（1-10题）

2、由于股票期权交易实行( )制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。

选项B错误：保证金是交易中的担保要求，非结算制度。

选项C错误：强制平仓是风险控制手段，用于投资者保证金不足时的处置手段。

选项D错误：套期保值是交易策略。

题目问的是不包括。综上，该题选A。

选项ABC正确：证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。

综上，该题选D。

综上，该题选A。

1.具有中华人民共和国国籍（A）;

2.具有完全民事行为能力（B）;

3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;

4.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（D）;

5.具有大学本科（并非专科，C错误）以上学历;

6.具有从事证券业务两年以上的经历;

7.具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件;

8.中国证监会规定的其他条件。

综上，该题选C。

选项B错误：操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件造成损失的风险。

选项C错误：声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件，及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

选项D错误：信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。

(1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线(C错误)，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。

(2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线（A错误）。不同部门应有明确的职责分工不相容职务应适当分离。

(3)建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线（B正确）。

综上，该题选B。

选项A错误：监事会主要负责监督职责。

选项B错误：经理人员属于执行层，不负责制度审议。

选项D错误：审计委员会是董事会下属的专门委员会，不是最终决策机构。

选项AC错误：中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施(如警告、罚款、吊销业务许可等)。

选项D错误：中国人民银行主要监管银行体系(如反洗钱、支付结算等)，不直接负责证券公司监管，且央行无权实施刑事处罚。