证券从业法律法规历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2026年4月证券从业《法律法规》考试真题及答案（1-10题）
1、 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与 ( )沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.中国证券登记结算有限责任公司
选项A错误：中国证券业协会主要负责自律管理
选项C错误：中国银保监会(现为国家金融监督管理总局)负责银行业和保险业监管
选项D错误：中国证券登记结算有限责任公司负责证券登记结算业务
2、 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应建立以 ( )和流动性为核心的风险控制指标体系。
A.净资本
B.净利润
C.净资产
D.总负债
3、 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经 ( )审议通过后实施。
A.监事会
B.经理人员
C.董事会
D.审计委员会
4、 证券公司无法以合理成本及时获得充足资金以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求风险是指 ( )。
A.流动性风险
B.操作风险
C.声誉风险
D.信用风险
选项B错误：操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件造成损失的风险。一般包括法律风险，但不包括战略风险和声誉风险。
选项C错误：声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件，及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
选项D错误：信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。
5、 根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年( )之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
A.1月31日
B.3月31日
C.4月30日
D.6月30日
6、 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司 ( )对公司全面风险管理承担主要责任。
A.首席风险官
B.董事会
C.经理层
D.风险管理部门
选项A错误：首席风险官负责全面风险管理的具体实施工作
选项D错误：风险管理部门是执行具体风险管理工作的部门
7、 对转融通担保证券账户内记录的证券，由 ( )以自己的名义，行使对证券发行人的权利。
A.证券公司
B.证券金融公司
C.证券登记结算机构
D.商业银行
8、 下列关于证券公司薪酬安排的说法，正确的是 ( )。
A.高级管理人员的薪酬按照业务人员的平均水平确定
B.高级管理人员的薪酬处于公司员工薪酬中位数
C.合规管理人员的平均薪酬水平不得低于公司同级员工的平均薪酬水平
D.合规管理人员的绩效薪酬不得高于业务部门员工的平均水平
选项AB错误：无强制性规定，有其他专门的薪酬考核体系。
9、 根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 ( )。
A.20%
B.25%
C.10%
D.15%
10、 根据《公司法》的规定，有限责任公司的权力机构是( )。
A.董事会
B.股东会
C.监事会
D.经理
选项A错误：董事会是有限责任公司的执行机构，负责公司的日常经营管理
选项C错误：监事会是有限责任公司的监督机构，负责监督公司的财务和董事、高级管理人员的行为
选项D错误：经理是有限责任公司的日常经营管理者，由董事会聘任或解聘，负责执行董事会的决议
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