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2011年证券《发行与承销》考前押密试题(含答案解析)

来源:233网校 2011年9月23日
导读: 2011年证券从业资格考试《发行与承销》考前押密试题(含答案解析),题型分单项选择题、多项选择题、判断题。
  21.承销金额在(  )元以上、承销团成员在(  )家以上可设2~3家副主承销商。
  A.3亿,l0
  B.3亿,5
  C.5亿,l0
  D.10亿,l0
  22.发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币(  )万元,净利润以扣除非经常性损益前后较(  )者为计算依据。
  A.3000,高
  B.5000,低
  C.3000,低
  D.5000,高
  23.投资者参与网上发行应当按价格区间(  )进行申购。
  A.下限
  B.上限
  C.平均值
  D.以外的范围
  24.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售(  )。
  A.不超过包销数额15%的股份
  B.不少于包销数额l5%的股份
  C.不超过包销数额20%的股份转载自:考试大 - [Examda.Com]
  D.不少于包销数额20%的股份
  25.在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的(  )个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  26.发行人向单个供应商的采购比例(  ),应披露其名称及采购比例。
  A.超过总额的10%的
  B.超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的
  C.超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的
  D.超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的
  27.(  )的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。
  A.总资产规模为10亿元以上
  B.净资产规模为10亿元以上
  C.总资产规模为5亿元以上
  D.净资产规模为5亿元以上
  28.在规范关联交易的做法中,发行人应披露(  )发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序。
  A.最近3年及l期
  B.最近2年及l期
  C.最近l年及l期
  D.最近5年及l期
  29.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员(  )从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
  A.最近1年
  B.最近2年
  C.最近3年
  D.最近5年
  30.发行人应在招股说明书及其摘要披露后(  )日内,将正式印刷的招股说明书全文文本(  ),分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
  A.10,一式五份
  B.15,一式五份
  C.10,一式三份
  D.15,一式三份

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