2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷2

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（　　），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A．董事会
B．全体发起人大会
C．股东大会
D．创立大会
2、专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在（　　）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。
A．3
B．6
C．10
D．12
3、国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（　　）。
A．专有性
B．期限性
C．长期性
D．局限性
4、在规范关联交易的做法中，发行人应披露（　　）发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序。
A．最近3年及1期
B．最近2年及1期
C．最近1年及1期
D．最近5年及1期
5、H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（　　）名成员，并必须全部是（　　）。
A．7，非执行董事
B．5，执行董事
C．10，执行董事
D．3，非执行董事
6、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（　　）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1
7、2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（　　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
8、投资者为上市公司持股（　　）以上控股股东的，为拥有上市公司控制权。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
9、发行对象认购的股份自发行结束之日起，（　　）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（　　）月内不得转让。
A．12个，36个
B．6个，36个
C．12个，12个
D．6个，12个
10、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（　　）年以上。
A．1
B．2
C．3
D．5