2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷1

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（　　）表决通过。
A．发起人大会
B．股东大会
C．公司董事会
D．公司监事会
2、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　　）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。
A．3个，3个
B．5个，3个
C．5个，5个
D．3个，5个
3、发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（　　）。
A．定价公告
B．初步询价公告
C．初步询价结果公告
D．网下配售结果公告
4、内地企业在香港创业板的发行与上市，如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（　　）个月。
A．1
B．3
C．6
D．9
5、公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（　　）。
A．公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
B．公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价
C．公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价
D．公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价
6、分离交易的可转换公司债券的期限（　　）。
A．最短为1年，无最长期限限制
B．最短为1年，最长期限为6年
C．最短为2年，无最长期限限制
D．最短为2年，最长期限为6年
7、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1．5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（　　）。
A．17．5%
B．15．5%
C．14%
D．13．6%
8、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（　　）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A．最近1年
B．最近2年
C．最近3年
D．最近5年
9、发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A．及时性
B．准确性
C．重要性
D．完整性
10、创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（　　）。
A．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算