2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷5

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（　　）。表决投票时同意票数达到（　　）票为通过。
A．特别程序，3
B．一般程序，3
C．特别程序，7
D．一般程序，7
2、其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（　　）万元。
A．100
B．200
C．500
D．1000
3、发行人应披露的股本情况主要包括前（　　）名股东和前（　　）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A．5，5
B．5，10
C．10，5
D．10，10
4、以下不属于外部融资范围的是（　　）。
A．公司获得的商业信用
B．发行债券
C．融资租赁
D．将未分配利润和折旧等转化为投资
5、内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（　　）个月的活跃业务记录。
A．6
B．18
C．20
D．24
6、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。
A．1个月
B．2个月
C．6个月
D．1年
7、（　　）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A．转换价值
B．转股价格
C．行权价格
D．票面价值
8、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达（　　）以上。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
9、初步询价开始Et前（　　）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A．2
B．5
C．7
D．10
10、上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为（　　）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1个交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4