2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷3

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（　　）万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
2、根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（　　）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A．2005年7月8日
B．2006年4月2日
C．2006年9月6日
D．2007年5月10日
3、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（　　）。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本实存原则
4、某债券到期价格为1000万元，筹资费率0．1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率25%，这笔债券的资本成本是（　　）。
A．3%
B．3．75%
C．3．5%
D．4%
5、贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为（　　）年，预测期越长，预测的准确性越差。
A．3～6
B．2～6
C．5～10
D．1～5
6、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。
A．持续上市总结报告书
B．招股说明书
C．信息备忘录
D．招股章程
7、《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）的，应由承销团承销。
A．3亿元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元
8、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（　　）。
A．在日常经营活动之外购买、出售资产
B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
9、公司董事、监事、高级管理人员离职后（　　）月内，不得转让其所持有的本公司股份。
A．5
B．6
C．10
D．20
10、可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（　　）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。
A．5
B．7
C．10
D．20