2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(4)

21、可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行时，T+lH所对应的工作是（　　）。
A． 刊登债券募集说明书概要和发行公告
B． 上网定价发行日
C． 准备刊登债券募集说明书概要和发行公告
D． 冻结申购资金
22、正式向纽约证券交易所提出N股上市的申请时，应当按照SEC规定的格式填写（　　）申请表或者（　　）申请表。
A． F—1，F—20
B． 1—F，F—20
C． 1—F，20—F
D． F—1，20—F
23、发审委委员认为上市公司不符合上市公司发行新股的条件和要求、信息披露严重不合规或作出公司不适宜发行新股的判断，将形成（　　）审核意见。
A． 反对
B． 弃权或暂缓表决
C． 同意
D． 附加条件同意
24、2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（　　）方式公开发行股票。
A． 上网竞价
B． 发行认购证
C． 上网定价
D． 上网资金申购
25、 发行人董事、监事、高级管理人员在（　　）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A． 近1年
B． 近2年
C． 近3年
D． 近5年
26、在发行完成后的（　　）个工作日内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。
A． 5
B． 10
C． 15
D． 20
27、管理层股东是指控制(　　)或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A．3％
B．5％
C．10％
D．15％

28、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（　）。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
B．无条件向发行人购买的1张美式买权
C．无条件出售经发行人的1张美式买权
D．无条件向发行人购买的1张美式卖权
29、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前（　）周的负债。
A．4
B．4～8
C．8～12
D．12～16
30、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（　　）的有价证券。
A． 90天
B． 半年
C． 365天
D． 2年