2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(4)

31、发行人报送发行新股申请文件，初次报送（　　）份。
A． 一
B． 二
C． 三
D． 五
32、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件(　　)份，复印件(　　)份。
A．1．5
B．1．3
C．1．6
D．1．2

33、设立股份有限公司，应当至少有（　）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
A．2
B．5
C．8
D．10
34、 发行人和主承销商必须在(　　)前将确定的发行价格进行公告。
A．股票配售
B．资金入账
C．资金解冻
D．网上发行

35、资产流动性风险属于（　）。
A．市场风险
B．业务经营风险
C．财务风险
D．管理风险
36、寻求在香港创业板上市的证券，任何每一类别的股本证券，其已发行的证券中至少有“指定最低百分比”于上市时及其后任何时间均须由（　　）持有。
A． 机构投资者
B． 特定投资者
C． 公众人士
D． 发行人
37、 在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是(　　)。
A．筹资速度快
B．保密性好
C．筹资成本
D．风险小

38、 国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是(　　)。
A．《证券法》
B．《格拉斯?斯蒂格尔法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《麦克法顿法》

39、股东大会就选举董事．监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（　　）投票制
A． 单一
B． 累计
C． 现场
D． 网络
40、 地方政府债券的投标标位变动幅度为( )。
A． 01%
B． 02%
C． 03%
D． 05%