2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(4)

51、 在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（　　）报送。
A． 中国证监会
B． 中国证监会派出机构
C． 证券交易所
D． 证券业协会
52、 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（　　）名以内。
A． 20
B． 25
C． 30
D． 35
53、 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为(　　)万港元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．8000
54、证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（　）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
A．1～2
B．2～3
C．3～5
D．5～7
55、债券偿还的优先顺序一般是（　）。
A．有金融机构担保的债券>有抵押的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
B．有抵押的债券>设有减债基金的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
C．设有减债基金的债券>有抵押的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
D．有抵押的债券>有金融机构担保的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
56、 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。
A． 3个月
B． 6个月
C． 1年
D． 2年
57、 保荐机构持续尽职调查责任的履行不包括（　　）。
A． 发审会后重大事项的调查
B． 发审会前重大事项的调查
C． 招股说明书刊登后的核查验证事项
D． 上市前重大事项的调查
58、 发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A． 3
B． 5
C． 10
D． 15
59、管理层股东是指控制（　　）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
60、上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%