2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(3)

111、可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。（　）

112、保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。 （　　）
113、证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（　　）
114、目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。（　　）
115、 发行人在指定报刊刊登招股意向书后，向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者配售发行。 （　　）

116、 深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（　　）

117、证券交易所对所申请的股份转让确认后，由接受委托的证券公司代表转让双方向证券登记结算机构申请办理股份过户登记手续，受让人在过户登记手续完成后三个工作日内做出公告。

118、 管理层讨论与分析只应包括发行人财务状况、盈利能力及现金流量在报告期内情况及未来趋势等财务因素。（　　）

119、保荐机构在发行保荐书中应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。 （　　）

120、发行人可以对战略投资者和一般法人投资者进行选择。