2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(3)

121、 公司合作投资项目不是关联交易。（　　）

122、上海证券交易所上网发行资金申购流程中，申购日后的第5天(T+5日)，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。（　）

123、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公募方式。

124、 收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月。(　　)
125、上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分各自持有证券的详情。（　）

126、 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。(　　)

127、拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。（　）

128、上市公司发行新股时，主承销商和发行人采用贴现现金流量定价法，是指采用该只股票一定时点上或时段内二级市场价格的一定折扣，作为发行底价或发行价格区间的端点。

129、询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（　）

130、上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。( )