2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(4)

41、 可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前（　　）个交易日均价计算的市值的（　　）。
A．1070％
B．1080％
C．2070％
D．2080％


42、 当证券发行规模达到一定数量时，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。
A．2
B．3
C．4
D．5


43、 发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的（　　）验资并出具证明。
A．证券公司
B．中国人民银行
C．保荐机构
D．验资机构


44、 短期融资券的发行注册中，注册会议由（　　）名注册委员会委员参加。
A．3
B．4
C．5
D．7


45、 债券发行人有下列（　　）行为的，将会受到中国人民银行的处罚。
A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B．超规模发行金融债券
C．以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D．以上都是


46、 凭证式国债承销团成员的资格审批，不涉及到（　　）部门。
A．财政部
B．中国人民银行
C．保监会
D．银监会


47、 证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币（　　）元。
A．1亿
B．2亿
C．2000万
D．5000万


48、 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是（　　）。
A．募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效
B．发行人应在发行前2～5个工作日内，将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊
C．发行人可将募集说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露
D．发行人可在特别情况下，申请适当延长募集说明书的有效期限，但最多不超过3个月


49、 上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对（　　）负责。
A．股东大会
B．董事会
C．全体股东
D．监事会


50、 发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（　　）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A．3
B．5
C．10
D．15